Form 5' TANIMI



Form 5, şirket içinde yer alanların daha önce bir Form 4 ile rapor etmedikleri yıllar boyunca işlem yaptıkları takdirde Menkul Ne Zaman Emekli Olurum ve Borsa Komisyonu (SEC) ile dosya göndermeleri gereken bir belgedir .

Bir içeriden faydalı bir şirketin içinde% 10'undan fazlasına sahip şirket müdürü veya üst düzey subay, hem de herhangi bir kişi veya varlık olarak tanımlanır oylama hisselerinin .

Sıradaki
Form 3
Içerideki
SEC Formu T-4
SEC Formu 15
'Form 5' AŞAĞI AŞAĞIDA
SEC Form 5 aşağıdakileri gerektirir:

Raporlama yapan kişinin adı ve fiziksel adresi
İhraççının adı ve hisse senedi senedi senedi
İhraççının mali yılı sona erdi (ay / gün / yıl)
Form 5 bir değişiklik ise, orijinal formun yapıldığı tarih (Ay / Gün / Yıl)
Raporlama yapan kişi (ler) in yayıncıya olan ilişkisi (örn. Müdür,% 10 sahibi, memur veya diğer)
Bu bireysel veya ortak / grup raporlama ise
Menkul kıymetlerin, işlem tarihlerinin, yürütme tarihlerinin, işlem kodlarının, ihraç eden mali yılın sonunda sahip olunan menkul kıymetlerin bir miktarının, doğrudan veya dolaylı sahiplik notunun ve dolaylı fayda sahipliğinin niteliğinin listesi
Form 5 ibrazları, şirketin mali yılı sona erdikten sonraki 45 günden daha geç olmamak kaydıyla SEC'e veya bir içerideki şahsın Ne Zaman Emekli Olurum olan ilişkisine son vermesinden sonraki altı ay içinde yapılır. Form 5 ayrıca tüm şirket içeriklerini takip eden SEC Form 3 ile ilgilidir . Her bir şirket içeriden bir şirkete bağlı hale geldikten sonra en geç 10 gün içinde Form 3'ü dosyalamalıdır.

Form 5 ve İçeriden Bilgilendirme
Form 5 , ifşa yoluyla yasa dışı içeriden ticareti önlemeye yardımcı olur . (İçeriden bilgi ticareti, güvenliğe dair kamuya açık olmayan önemli bilgilere erişimi olan bir kişi tarafından bir güvencenin satın alınması veya satılmasıdır .) Maddi bilgiler açıklanmadığında içeriden ticaret yaparsa, ticaret yasa dışıdır.

Örneğin, Temmuz 2018'de bir Boston federal jürisi, içeriden öğrenenlerin ticaretinden suçlu olan sırasıyla Akebia Therapeutics ve Merrimack Pharmaceuticals Inc.'de çalışan Schultz Chan ve Songjiang Wang'ı buldu. Chan ve Wang, suçlamaları reddetti; Ancak savcılar, 2013'ten 2014'e kadar, Cambridge'in Massachusetts merkezli şirketin kamuoyuna açıkladıkları duyurulardan önce, Merrimack'in olumlu ilaç çalışmaları hakkında Chan'a özel mülkler verdiğini söyledi. Ne Zaman Emekli Olurum ile Chan ve karısı birkaç Merrimack stoğu satın aldı. Bir örnekte çift 136.000 dolar yaptı.

Form 5'e başvurmak yasadışı içeriden bilgi ticaretini tamamen ortadan kaldıramazken, bireyleri ve kuruluşları daha hesap verebilir hale getirmenin bir adımıdır.


Yorumlar

Yorum Gönder

Bu blogdaki popüler yayınlar

Next Eleven' NEDİR

N-11 olarak da bilinen bir sonraki onbir, BRIC ülkelerinden sonra 21. yüzyılda dünyanın en büyük ekonomileri olmaya hazır olan on bir ülkedir. N-11, Goldman Sachs Group, Inc tarafından BRIC ve N-11'in potansiyelini araştıran 2005 tarihli bir makalede seçildi. Bir sonraki onbir Güney Kore, Meksika, Bangladeş, Mısır, Endonezya, İran, Nijerya, Pakistan, Filipinler, Ne Zaman Emekli Olurum Türkiye ve Vietnam'dır. Sıradaki Kağıt Ticareti Kağıt Para İyi Kağıt Kötü Kağıt 'Next Eleven' AŞAĞI AŞAĞI Bir sonraki on bir, "BRIC'ler ne kadar sağlam?" Jim O'Neill, Dominic Wilson, Roopa Purushothaman ve Goldman Sachs'dan Anna Stupnytska tarafından 1 Aralık 2005'te yayınlandı. Makalenin amacı, Brezilya, Rusya, Hindistan ve Çin olan BRIC ülkelerinin performansını incelemekti. Goldman Sachs daha önce BRIC'leri dünya ekonomisine sahip olan diğer ülkeleri seçmişti. Kâğıt, BRIC'lerin ilerleyişini gözden geçirdi, ancak daha sonra, “Orada D...
Devamı

Zavallılar kim?

Gideons, dünya çapında evanjelik bir Hıristiyan örgütü olan Gideon Toplumunun üyeleridir. Muhtemelen 1930'dan bu yana olduğu gibi, Mukaddes Kitabın Mukaddes Kitap kopyalarını oteller için dağıtmasıyla ünlü olsa da, organizasyon aynı zamanda dünyanın dört bir yanından diğer Ne Zaman Emekli Olurum eserler ile de ilgilenmektedir. Gideon Toplumuna üyelik, iyi ruhsal karaktere sahip 21 yaşın üzerindeki Hristiyan erkeklerle sınırlıdır. Bu örgüt 1899'da Wisconsin'de Hıristiyan inancına sahip olmayan insanlara Tanrı'nın sözünü yayma hedefiyle kuruldu. Zavallılar çalışmalarına “Hıristiyanların çoğunun” Hıristiyan olmayanların Tanrı'nın gözünde kaybettiğine inandığı fikrini yansıtan “kayıpları kurtarmak” olarak ifade eder, ama onlar dönüştürerek kurtarılabilir ve İsa Mesih'in Kurtarıcı olarak kabul edilebildikleri fikrini yansıtır. . Örgütün en başından beri çalışmasının önemli bir yönü de, Kutsal Kitapların dağıtımıydı ve Hıristiyan inancını düşünmek ve Hıristi...
Devamı

SEC Form 10-12G' TANIMI

SEC Formu 10-12 G, "Menkul Kıymetlerin Genel Kaydı için İlk Form" olarak da bilinen Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile bir dosyalamadır . Halka açık bir şirket 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 12 (g) Bölümü uyarınca bir menkul kıymetler sicilini kaydetmek istediğinde Ne Zaman Emekli Olurum form gereklidir . Bir şirket, toplam varlıkları 10.000.000 ABD Doları ve rekor sayıda 750 veya daha fazla hissedarı varsa, 10-12G Formu'nu dosyalamalıdır. Formda, ihraç edilen hisse sayısı, hisse değeri, ana hissedarlar ve yöneticiler için sahiplik bilgileri ve şirketin iş kolu hakkında özel bilgiler yer almaktadır. Form daha yaygın olarak "Form 10" olarak bilinir. Sıradaki SEC Formu 15 SEC Formu S-1 SEC Form 1 'SEC Form 10-12G' AŞAĞI AŞAĞI SEC Form 10-12G, genellikle Menkul Kıymetlerin Halka Açık Halka Arzı ile bağlantılı olarak kullanılan Form S-1 Kayıt Beyanından daha az görülür . SEC Formu 10-12G Kayıt Beyanı sadece ...
Devamı