Yatırımcı Koruma Yasası' TANIMI



Yatırımcı Koruma Yasası, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) yetkilerini genişletmek üzere tasarlanan 2009 Wall Street Reform ve Ne Zaman Emekli OlurumTüketici Koruma Yasası'nın bir bileşenidir . Kanun, finansal sahtekarlığı rapor etmek için bir ihbar ödülü, beş yıllık bir süre zarfında SEC'e yardım ve yataklık verme sorumluluğunu artırdı ve iki katına çıkardı. Söz konusu düzenleme, düzenleyicilerin 2008-2009 mali krizine yol açan sorunların bir kısmının gelecekte yeniden ortaya çıkmalarından korunma girişiminin bir parçasıydı .

Sıradaki
1933 Menkul Kıymetler Yasası
Tüketici Danışma Konseyi Veya CAC
SEC Form 1
SEC Formu S-8
'Yatırımcı Koruma Yasası' BREAKING
Mali sistemde hesap verebilirliği ve şeffaflığı artırmak için 2009 yılının Wall Street Reform ve Tüketici Koruma Yasası oluşturulmuştur. Konut kredileri, otomobil kredileri ve kredi kartlarını düzenleyecek bir Tüketici Mali Koruma Kurumu da dahil edildi.

2009 Yılı Yatırımcı Koruma Yasası olarak da bilinen Yatırımcı Koruma Yasası, SEC'e danışmak için Yatırımcı Danışma Kurulu'nu kurmuştur. Komite, yeni finansal ürünleri, ücret yapılarını ve ticaret stratejilerini çevreleyen düzenleyici öncelikler ve konular gibi konularda önerilerde bulunur. Ayrıca, yatırımcı ilgisini korumak ve yatırımcının piyasadaki bütünlüğüne güven duymasını teşvik etmek için inisiyatifler de sunmaktadır.

Yatırımcıların Korunması Hakkında Kanun ile Düzenleyicilere Sağlanan Yetkiler
Mevzuat, bilgi toplamak, yatırımcılarla ve halkla iletişim kurmak ve yatırımcıların korunmasına yönelik programları başlatmak için yetkilendirmeyi de içeren SEC'e ilave yetki verdi.

Yatırımcı Koruma Yasası, ihbarcılara karşı güvenceleri ve Ne Zaman Emekli Olurumhakları artırdı. Buna, SEC'e, ihbarcılara 1 milyon doları aşan yaptırımların% 30'una kadar parasal ödüller verilmesini tavsiye etme yetkisini de dahil etti. Yasa ayrıca, ihbarcılara ödül veren SEC'in Yatırımcı Koruma Fonu'nu kurdu. Fon ayrıca yatırımcı eğitim girişimlerini de desteklemektedir.

Kanunla sunulan daha fazla ihbarcı, işverenlere, SEC'e bilgi sağlayan veya soruşturmalarda yardımcı olan çalışanlara veya ajanlara karşı indirgenme, askıya alma, ateş etme, tehdit etme veya başka türlü ayrımcılık yapma yasaklamalarını içerir. Bir ihbar, bu tür sorunların ortaya çıkması durumunda yasal yollara başvurma yetkisine sahiptir.

Muhabirler tarafından yapılan yanlış veya hileli ifadeler, fiil kapsamında kovuşturmaya tabidir. Yasa, 1970 tarihli Menkul Kıymet Yatırımcıları Koruma Yasası (SIPA) ve 2002'deki Sarbanes-Oxley Yasası'nı içeren önceki mevzuatta yapılan değişiklikleri içermektedir .

SIPA'daki değişiklikler arasında Menkul Kıymetler Yatırımcıları Koruma Kurumu üyeleri tarafından yıllık asgari 150 ABD Doları değerindeki menkul kıymetler işindeki brüt gelirlerin% 0,02'sine kadar ödenen asgari değerlendirmeye bir artış bulunmaktadır. ABD Hazine kredilerindeki borçlanma limiti de 1 milyar dolardan 2,5 milyar dolara yükseldi.

Sarbanes-Oxley'e yapılan bir değişiklik, Kamu Şirketleri Ne Zaman Emekli OlurumMuhasebesi Gözetim Kurulu'nun gözetim alanına broker ve satıcılar ekledi.



Yorumlar

Yorum Gönder

Bu blogdaki popüler yayınlar

Next Eleven' NEDİR

N-11 olarak da bilinen bir sonraki onbir, BRIC ülkelerinden sonra 21. yüzyılda dünyanın en büyük ekonomileri olmaya hazır olan on bir ülkedir. N-11, Goldman Sachs Group, Inc tarafından BRIC ve N-11'in potansiyelini araştıran 2005 tarihli bir makalede seçildi. Bir sonraki onbir Güney Kore, Meksika, Bangladeş, Mısır, Endonezya, İran, Nijerya, Pakistan, Filipinler, Ne Zaman Emekli Olurum Türkiye ve Vietnam'dır. Sıradaki Kağıt Ticareti Kağıt Para İyi Kağıt Kötü Kağıt 'Next Eleven' AŞAĞI AŞAĞI Bir sonraki on bir, "BRIC'ler ne kadar sağlam?" Jim O'Neill, Dominic Wilson, Roopa Purushothaman ve Goldman Sachs'dan Anna Stupnytska tarafından 1 Aralık 2005'te yayınlandı. Makalenin amacı, Brezilya, Rusya, Hindistan ve Çin olan BRIC ülkelerinin performansını incelemekti. Goldman Sachs daha önce BRIC'leri dünya ekonomisine sahip olan diğer ülkeleri seçmişti. Kâğıt, BRIC'lerin ilerleyişini gözden geçirdi, ancak daha sonra, “Orada D...
Devamı

Zavallılar kim?

Gideons, dünya çapında evanjelik bir Hıristiyan örgütü olan Gideon Toplumunun üyeleridir. Muhtemelen 1930'dan bu yana olduğu gibi, Mukaddes Kitabın Mukaddes Kitap kopyalarını oteller için dağıtmasıyla ünlü olsa da, organizasyon aynı zamanda dünyanın dört bir yanından diğer Ne Zaman Emekli Olurum eserler ile de ilgilenmektedir. Gideon Toplumuna üyelik, iyi ruhsal karaktere sahip 21 yaşın üzerindeki Hristiyan erkeklerle sınırlıdır. Bu örgüt 1899'da Wisconsin'de Hıristiyan inancına sahip olmayan insanlara Tanrı'nın sözünü yayma hedefiyle kuruldu. Zavallılar çalışmalarına “Hıristiyanların çoğunun” Hıristiyan olmayanların Tanrı'nın gözünde kaybettiğine inandığı fikrini yansıtan “kayıpları kurtarmak” olarak ifade eder, ama onlar dönüştürerek kurtarılabilir ve İsa Mesih'in Kurtarıcı olarak kabul edilebildikleri fikrini yansıtır. . Örgütün en başından beri çalışmasının önemli bir yönü de, Kutsal Kitapların dağıtımıydı ve Hıristiyan inancını düşünmek ve Hıristi...
Devamı

SEC Form 10-12G' TANIMI

SEC Formu 10-12 G, "Menkul Kıymetlerin Genel Kaydı için İlk Form" olarak da bilinen Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile bir dosyalamadır . Halka açık bir şirket 1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 12 (g) Bölümü uyarınca bir menkul kıymetler sicilini kaydetmek istediğinde Ne Zaman Emekli Olurum form gereklidir . Bir şirket, toplam varlıkları 10.000.000 ABD Doları ve rekor sayıda 750 veya daha fazla hissedarı varsa, 10-12G Formu'nu dosyalamalıdır. Formda, ihraç edilen hisse sayısı, hisse değeri, ana hissedarlar ve yöneticiler için sahiplik bilgileri ve şirketin iş kolu hakkında özel bilgiler yer almaktadır. Form daha yaygın olarak "Form 10" olarak bilinir. Sıradaki SEC Formu 15 SEC Formu S-1 SEC Form 1 'SEC Form 10-12G' AŞAĞI AŞAĞI SEC Form 10-12G, genellikle Menkul Kıymetlerin Halka Açık Halka Arzı ile bağlantılı olarak kullanılan Form S-1 Kayıt Beyanından daha az görülür . SEC Formu 10-12G Kayıt Beyanı sadece ...
Devamı